【导读】数家证券机构领到证监会罚单
中国基金报记者 莫琳
7月31日一天，证监会就向多家券商亮出了监管利剑。红塔证券、世纪证券及广发证券等6家券商的投行业务遭遇处罚。另外，湘财证券和国盛证券则收到了《立案告知书》，因账户实名制等事项被立案调查。
监管目光聚焦投行业务
六家券商领罚单
红塔证券、世纪证券与广发证券，这3家券商因内部质量控制存在漏洞，收到警示函。证监会调查指出，红塔证券的质控现场核查存在疏漏，保荐工作报告披露不够详尽，底稿验收环节把关不力。世纪证券则被指质控和内核关隘失守，薪酬管理亦有不规范之处。广发证券的问题在于质控部门独立性欠佳，项目收费标准不合规。针对这些情况，证监会决定对这三家券商施以警示函，并要求它们强化投资银行业务的内部控制，对相关责任人进行内部追责。
甬兴证券、国融证券和国元证券，这3家券商则因承销保荐项目存在问题，被责令限期改正，并需向所在证监局提交书面问责报告。证监会的调查发现，甬兴证券在承销保荐项目的尽职调查执行上不力，质控和内核环节把关松懈，薪酬管理亦不规范。国融证券的问题类似，尽职调查执行不到位，质控和内核把关不严，报送材料的审批管理也存在漏洞。国元证券则被指出尽调不够充分，质控和内核把关不严，廉洁从业问题排查整改不到位。依据相关规定，证监会决定对这三家券商实施责令改正的监管措施。
证监会同时要求这三家公司引以为戒，深入查找并整改问题，建立并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，恪守诚信，勤勉尽责，切实提高投行业务水准。公司还应严格按内部问责制度对责任人进行内部处理，并分别向宁波证监局、内蒙古证监局、安徽证监局递交书面问责报告。
两家券商被立案调查
同日傍晚，湘财股份发布公告称，其子公司湘财证券于2026年7月31日接到中国证监会发布的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》中关于账户实名制等规定，证监会决定立案。公告中提到，湘财证券将积极配合相关工作，公司和子公司经营状况正常。
国盛证券也发布公告，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》中关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。公司表示，立案调查期间，将积极配合中国证监会的相关调查，并严格依照有关法律法规及监管要求履行信息披露责任。目前公司经营状况正常。
编辑：赵新亮
校对：王玥
制作：小茉
审核：许闻
注：本文封面由AI创作
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